央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5家机构被罚

央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5家机构被罚 - 金评媒
 

我国人民银行网站昨日公示系列行政处罚。我国人民银行于2018年7月26日对我国交通银行股份有限公司(简称交通银行)、安全银行股份有限公司(简称安全银行)、上海浦东发展银行股份有限公司(简称浦发银行)、我国银河证券股份有限公司(简称银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示,分别对交通银行算计处以130万元罚款;对安全银行算计处以140万元罚款;对浦发银行算计处以170万元罚款;对银河证券算计处以100万元罚款;对我国人寿算计处以70万元罚款。

交通银行:

2017年1月1日至2017年6月30日,交通银行未依照规则实行客户身份辨认责任,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则,处以50万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则,处以40万元罚款;存在与身份不明的客户进行买卖的行为,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规则,处以40万元罚款;对交通银行算计处以130万元罚款,并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(三)项和第(四)项规则,对相关责任人共处以8万元罚款。

安全银行:

2017年1月1日至2017年6月30日,安全银行未依照规则实行客户身份辨认责任,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则,处以50万元罚款;未依照规则保存客户身份材料和买卖记载,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规则,处以40万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则,处以50万元罚款;对安全银行算计处以140万元罚款,并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项和第(三)项规则,对相关责任人共处以14万元罚款。

浦发银行:

2017年1月1日至2017年6月30日,浦发银行未依照规则实行客户身份辨认责任,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则,处以50万元罚款;未依照规则保存客户身份材料和买卖记载,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规则,处以30万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则,处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行买卖的行为,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规则,处以40万元罚款;对浦发银行算计处以170万元罚款,并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规则,对相关责任人共处以18万元罚款。

银河证券:

2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未依照规则实行客户身份辨认责任,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则,处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行买卖的行为,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规则,处以50万元罚款;对银河证券算计处以100万元罚款,并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项和第(四)项规则,对相关责任人共处以6万元罚款。

我国人寿:

2015年7月1日至2016年6月30日,我国人寿未依照规则保存客户身份材料和买卖记载,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规则,处以30万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述,依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则,处以40万元罚款;对我国人寿算计处以70万元罚款,并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项和第(三)项规则,对相关责任人共处以6万元罚款。

 

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